深圳券商牌照照申请条件,对注册资本有什么要求,如何办理

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3天前发布 有效期:2019-04-15 至 长期 广东省 深圳市

根据腾博国际高级商务顾问谢先生从有关金融机构了解到的信息,券商境外子公司的牌照申请几近停滞。香港一家中资券商的高管透露,去年9月颁布的券商基金境外机构新规已经产生实质性影响,虽然要求自新规36个月内完成整改,但实际上,在整改完成之前,券商新的业务牌照申请就被迫暂停。

新规规定,境外子公司可设立孙公司开展业务,但孙公司不得再设立机构,即股权架构设置不超过三层,而目前大多数券商境外子公司都普遍都设置了四层股权架构。此外,境外子公司的业务开展也将严格与净资产挂钩监管,因此2018年券商为境外子公司增资、担保的不计其数。

证券时报·券商中国记者获悉,券商“走出去”设立境外子公司实现盈亏平衡至少需要三年,未来全球经济下行,经营环境也将发生变化,中小券商境外子公司将会面临更大压力。详细请致电TENBO(腾博)国际·高级商务顾问谢先生189 3895 3902

 

一直以来,企业持有的金融牌照数量已然与实力划上了等号。随着近年来互联网金融的发展,行业内也涌现出一批实力雄厚的企业,在混业经营的趋势面前,他们对于金融牌照的“野心”也伴随着实力的增长日益强烈。

在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。

在众多金融牌照当中,对于在深圳申办典当行牌照有什么样的申请条件?具体是由谁来进行审批了?腾博谢先生为大家梳理如下:

 

关于办理券商牌照的相关材料整理干货汇总:

 

审批机关

设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

法律依据

《证券法》、《证券公司监督管理条例》

申请条件

设立证券公司,应当具备下列条件:

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;

(三)有符合本法规定的注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所和业务设施;

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

注册资本要求

证券公司从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及投资有关的财务顾问活动时,最低注册资本是5000万。

从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理中的一项时,最低注册资本是1亿元,两项或两项以上时最低注册资本是5亿元。

 

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