如何办理深圳基金销售牌照,申请条件和具体办理流程整理,腾博国际

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3天前发布 有效期:2019-04-15 至 长期 广东省 深圳市

根据腾博国际高级商务顾问谢先生从中国基金报了解到的有关信息,外资金融机构对国内资管业务热情持续高涨,已发起设立控股合资券商,并表态要控股基金公司,近日更有外资巨头看上了基金销售牌照。

青岛证监局4月8日发布的《证券期货基金机构行政许可申请受理及审核情况公示表》中,一家外商独资企业出现在申请人之列——青岛意才财富管理有限公司申请公募基金销售资格。青岛意才财富的大股东为欧元区顶级银行集团之一的意大利联合圣保罗银行股份有限公司,集团旗下的资管机构欧力盛资产管理公司已于2013年获得合格境外机构投资者(QFII)资格,且是公募基金公司——鹏华基金的外资股东。

公开信息显示,青岛意才财富为意大利联合圣保罗银行股份有限公司全资控股的外商独资企业,经营范围包括财富管理服务,财富管理产品研发,投资咨询、企业管理咨询、财务管理咨询、商务信息咨询、经济信息咨询;在金融专业领域的技术咨询和技术服务;以服务外包形式从事金融后台服务。

 

一直以来,企业持有的金融牌照数量已然与实力划上了等号。随着近年来互联网金融的发展,行业内也涌现出一批实力雄厚的企业,在混业经营的趋势面前,他们对于金融牌照的“野心”也伴随着实力的增长日益强烈。

在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。

在众多金融牌照当中,对于在深圳申办典当行牌照有什么样的申请条件?具体是由谁来进行审批了?腾博谢先生为大家梳理如下:

 

关于办理深圳基金销售牌照的相关材料整理干货汇总:

 

审批机关

商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

法律依据

《证券投资资金销售管理办法》

申请条件

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(九)中国证监会规定的其他条件。

注册资本要求

注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本

 

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